Skuggflottan – därför blir Vessel Screening allt viktigare

Det globala sanktionslandskapet har blivit alltmer komplext. För organisationer med exponering mot internationell handel innebär det att sanktionsrisk inte längre enbart handlar om vilka företag eller personer man gör affärer med – utan även om fartyg, ägarstrukturer, flaggbyten och andra kopplingar i handelsflödet.

Det globala sanktionslandskapet har blivit allt mer komplext. För organisationer med exponering mot internationell handel innebär det att sanktionsrisk inte längre enbart handlar om vilka företag eller personer man gör affärer med – utan även om fartyg, ägarstrukturer, flaggbyten och andra kopplingar i handelsflödet.

Ett tydligt exempel på den här utvecklingen är den så kallade skuggflottan. Fartyg kan byta flagg, ägarstruktur eller operatör, vilket kan göra kopplingar till sanktionerade aktörer och högriskverksamhet svårare att identifiera.

Ett fartyg kan exempelvis vara involverat i handel med sanktionerade varor, transporter till högriskjurisdiktioner eller ingå i nätverk som används för att kringgå internationella sanktioner. Det gör information om själva fartyget och dess kopplingar till en viktig del av riskbedömningen.

Från KYC till Maritime KYC

Många organisationer har idag väl etablerade processer för att identifiera kunder, leverantörer och verkliga huvudmän. I en global ekonomi behöver due diligence i allt högre grad även omfatta hela de fartyg och maritima aktörer som ingår i handelsflödet.För banker kan det handla om att identifiera maritima risker kopplade till handelsfinansiering och kundernas transaktioner

• För försäkringsbolag kan det handla om att identifiera risker kopplade till försäkrade fartyg eller transporter.
• För företag med internationell handel kan det handla om att identifiera exponering undvika exponering mot sanktionerade aktörer, fartyg eller varuflöden.Det är här vessel screening blir en naturlig del av moderna processer för AML, Trade Compliance och Third Party Risk Management.

IMO-numret – fartygens personnummer

Till skillnad från fartygsnamn, som kan ändras över tid, följer IMO-numret fartyget under hela dess livscykel. Därför är IMO-numret ofta den mest tillförlitliga identifieraren vid kontroll av fartyg.

Genom att integrera IMO-sökningar i screeningprocessen blir det enklare att identifiera fartyg som försöker dölja sin historik genom namnbyten eller andra förändringar.

Genom att söka på fartygsnamn eller IMO-nummer kan användare snabbt kontrollera om ett fartyg förekommer på relevanta sanktionslistor eller är förknippat med högriskindikatorer.

En växande del av modern regelefterlevnad

I takt med att sanktionsregimer utvecklas och tillsynsmyndigheter ställer högre krav på riskbaserade kontroller förväntas även maritima risker få större betydelse i många organisationers compliancearbete.

För i dagens värld handlar effektiv screening inte bara om vem du gör affärer med. Det handlar också om hur varor, kapital och risker förflyttas över världen.

För att hjälpa organisationer att identifiera dessa risker har CM1 Vessel Screening i sitt produkterbjudande.

Med CM1 Vessel Screening får organisationer möjlighet att:

• Screena fartygsnamn och IMO-nummer mot relevanta sanktionslistor
• Stärka arbetet inom Trade Compliance, AML och tredjepartsriskhantering
• Effektivisera due diligence-processer och fatta mer välgrundade beslut
• Dokumentera och spåra kontroller för att möta regulatoriska krav

Vår ambition med CM1 Vessel Screening är att ge kunderna ett verktyg som gör det enklare att upptäcka risker tidigt, fatta tryggare beslut och stärka efterlevnaden av såväl AML-regelverk som handelssanktioner.

Samma rutter. Olika flaggor. Högre risker.

Den finansiella brottsligheten och möjligheterna att kringgå internationella sanktioner blir alltmer sofistikerade. För organisationer som verkar internationellt ställer det högre krav på att förstå hela riskbilden, från kunder och leverantörer till de fartyg och handelsflöden som utgör en del av värdekedjan. Vessel screening är därför inte bara en compliancefråga, utan en viktig del i att fatta trygga och välgrundade affärsbeslut.

• Sandra Madstedt, Affärsområdeschef CM1